Reag Gestão já sofreu sanções da Anbima e até perdeu selo temporariamente

Reag Gestão de Crédito (ex-Empírica Investimentos) firmou termo de compromisso com a Anbima em maio, após aquisição por grupo financeiro de João Carlos Mansur.

A Reag se comprometeu a pagar R$ 520 mil para custear eventos educacionais da entidade. Em 2020, já havia sido penalizada com multa de R$ 300 mil e perdeu o selo da Anbima por seis meses por descumprimento de práticas de administração de recursos de terceiros.

Recentemente, a Polícia Federal e a Receita Federal realizaram operações que investigam a Reag por suspeitas de uso ilícito de fundos pelo Primeiro Comando da Capital (PCC).

Uma investigação da Anbima, iniciada em 2024, apontou falhas na gestão de risco de liquidez, com controles internos apenas formais e ineficazes. A gestora também falhou na definição de providências para casos de iliquidez e na mitigação de conflitos de interesse.

Compromissos assumidos incluem:

• Revisão da política de gerenciamento de liquidez.
• Nova metodologia de avaliação de risco.
• Contratação de auditoria independente.
• Capacitação de funcionários nas áreas de risco e compliance.

Em setembro de 2020, a Reag foi condenada por adquirir cotas de fundos sem análise adequada e por conflitos de interesse. O conselho da Anbima observou falhas em gerenciamento de risco e liquidez.

Até o momento, a Reag não se pronunciou sobre as investigações.